上市公司開發房地產有什麼合規風險

㈠ 大股東為上市公司提供擔保是否合規

合法的， 大股東可以拿股份作質押。至於審核，銀行主要審核貸款公司的財務及還貸能力， 要財務獨立性的問題。

㈡ 香港上市公司監管案例評析及合規指南的圖書目錄

寫在本書出版前的話
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章企業管治
一、董事應按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯交所公開譴責華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，並批評該公司部分前任董事
二、如董事或其任何聯系人在董事會議題中佔有重大利益，則相關董事須放棄對該議題的表決權——黃金集團有限公司部分董事遵照規則在涉及重大利益的關連交易表決中放棄表決權
三、董事有責任不利用董事職位謀取利益，有責任不將公司的財產或資料用作未經授權的用途——創維數碼前董事會主席黃宏生及前執行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
四、董事應遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規則——香港聯交所公開譴責上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎葯業股份有限公司及其部分董事
五、董事應遵守董事承諾，協助香港聯交所的調查——香港聯交所公開譴責沈陽公用發展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團有限公司及其部分董事
六、董事會須高度重視財務業績信息，有關為批准刊發業績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯交所公開批評中遠威生物制葯有限公司違反創業板上市規則有關董事會會議通知和財務業績發布期限等規定
七、董事有義務確保上市文件、通函、公告等文件及時、准確、完整地對外披露——香港聯交所公開批評華燊燃氣控股有限公司及其部分董事，以及高信集團控股有限公司
八、上市公司及其董事發布虛假或具誤導性的信息，構成犯罪——香港證監會成功檢控華豐紡織國際集團有限公司及其董事蔡先生向證監會提供虛假或具誤導性的信息
九、公司董事不得在限制買賣期內買賣其所屬公司的證券——香港聯交所公開批評鈞濠集團有限公司部分董事，以及華聯國際（控股）有限公司部分董事
十、董事應最少每年檢討一次公司及附屬公司的內部監控系統是否有效，並在企業管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業（集團）有限公司在其年報中向股東報告其內部監控系統是否有效
十一、董事服務合約如含有特定條件的服務年期或合約終止條件的，須先獲得股東批准——聯想集團有限公司召開股東特別大會審議其與williamJ.Amelio先生的董事服務合約
十二、董事會成員中，獨立非執行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執行董事人數
十三、董事會下轄委員會須符合要求的結構，並行使相關職責——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設置、職責及開展之工作
十四、公司股東享有通過股東大會對公司運營重大事項進行適當方式表決的權利——蒙牛乳業因行政失誤將依規則應由股東投票表決的議案採取了舉手錶決，為此公告致歉
第二章持續責任
第三章股價敏感信息
第四章須予公布的交易
第五章關連交易
第六章不當市場行為及證鄭權益披露
第七章其他
附件：香港證券及期貨市場的架構與監管
作者後記

㈢ 要向中國證監會提供主管機關出具的合法合規證明，這些主管機關怎麼確定

都說了工商稅務之類的
你可以去工商。稅務。環保等機關要求出具近三年的證明
如果不屬於行政許可的話，那就要你發一個紅頭文給那些機關，請求出具近三年的證明

㈣ 證券從業人員可以持有未上市公司的非流通股嗎是否合規

合規 未上市你就是一家公司的股東 不受到證券法的制約 放心持有！

㈤ 上市公司高管全由董事兼任,合規嗎

可兼任，但《上市公司章程指引》規定，兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數的1/2。

㈥ 求職，像我這樣的做什麼好 男，27歲了。12年會計本科畢業，在上市公司做了兩年的合規風控。完全沒

創業

㈦ 上市公司合規、合標指的具體是什麼內容

去華中私募官網問下

㈧ 請問用法院已經凍結的上市公司股權再向銀行質押貸款是否合法合規

銀行沒有違規，銀行在質押抵押物時未發生凍結或不得做他項權利，那麼銀版行就可以權抵押

異地法院發生訴訟，凍結該公司股權應該立即向上申報，銀行抵押有效就說明異地法院凍結失敗，主要責任由異地法院及其申報單位承擔，股權拍賣時以第一他項權利人利益為最高利益人（也就是銀行），其次才是法院

㈨ 非上市公司增資配股是否合規

增資需要經過股東會或股東大會通過，改變增資方式、金額、對象等內容的，需要重新通過表決。

㈩ 公司上市未滿一年，控股股東利用控股子公司增持上市公司股份，合規嗎

增持沒關系，減持不行